麦格理银行因未能阻止乌克兰入侵后的“可疑”订单而被罚款490万美元

　　澳大利亚一家主要投资银行被金融监管机构处以创纪录的近500万美元罚款，原因是该行未能阻止电力期货市场上的可疑订单。

　　澳大利亚证券和投资委员会市场纪律小组周三下令麦格理银行支付高达499.5万美元的罚款，这是该小组有史以来开出的最高罚单。

　　监管机构指控，在2022年1月至9月期间，澳大利亚第五大银行麦格理银行(Macquarie Bank)曾50次违反市场诚信规则，允许3名不同的客户下可疑订单。

　　每笔订单都是在市场收盘前的最后一分钟下达的，ASIC在一份声明中表示，这对每日结算价格的影响“朝着有利于客户对该合约现有利益的方向”。

　　民主党认为，澳大利亚投资银行应该怀疑，这50个订单中的每一个都是为了在市场上制造虚假或误导的假象而提交的。

　　ASIC主席乔?朗戈(Joe Longo)表示，创纪录的罚款反映出“麦格理在发现和防止ASX 24能源衍生品市场涉嫌操纵方面存在严重、长期和潜在的系统性失误”。

　　“麦格理是能源衍生品领域最大的市场参与者，鉴于其看门人的角色，它必须确保不允许可疑订单进入我们的市场，”隆戈周三表示。

　　“我们多次提醒麦格理注意其客户发出的可疑订单，但它一再未能及时采取行动，解决客户的行为和监管能力的差距。”

　　“因此，它允许市场上出现更多可疑订单。”

　　ASIC表示，已就其担忧与麦格理联系了6次，这些订单是在俄罗斯入侵乌克兰后能源市场出现“前所未有的波动”期间下达的。

　　调查小组发现，麦格理未能“认识到其作为市场参与者迅速采取行动的义务的严重性”，也没有“为自己的行为承担全部责任”。

　　在Nine获得的一份声明中，麦格理银行承认了罚款，并表示已支付了499.5万美元的罚款。

　　该行表示:“此事涉及三家商业客户在2022年通过我们的期货业务以电子方式下单电力期货的交易。”

　　“麦格理承担所有方面的全部责任，特别是考虑到其作为看门人和最大的市场参与者的重要作用，促进客户在澳大利亚和新西兰的电力期货活动。

　　“我们从此事中吸取了教训，麦格理非常认真地对待ASIC的行动。

　　“麦格理已经采取了补救措施，以确保监控可疑订单的问题得到升级和适当的处理，并继续在进一步改进的领域开展工作。”

　　麦格理银行因未能阻止乌克兰入侵后的“可疑”订单而被罚款490万美元